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| 标题 | 2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错知识点内容分析 |
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2022年的证券从业资格考试将在11月5日和11月6日进行今年的第二轮考试，各位考生在复习备考的过程中是否有感觉到比较大的压力呢？小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错知识点内容分析，快来看看吧！ 【资信评级机构备案】 资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料∶ （1）证券评级机构备案表。 （2）营业执照复印件。 （3）全球法人机构识别编码。 （4）股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况。 （5）董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件。【董监高】 （6）主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚、或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人，受益所有人的信用报告。【声明+信用报告】 （7）营业场所、组织机构设置及公可治理情况。 （8）独立性、信息披露以及业务制度说明。 （9）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。 【重大违法类强制退市】 1、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券场秩序的重大违法行为，且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形； 2、上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。 【债券评级】 （1）资信评级机构从事下列证券市场资信评级业务时，应当按规定向中国证监会备案∶ 备案 ①经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券。 ②在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外。 ③前两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构。 ④中国证监会规定的其他评级对象。 备案原则 独立、客观、公正和审慎性原则。 一致性 对同一类评级对象评级；或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 （2）评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。鼓励具备下列条件的资信评级机构开展证券评级业务∶ 序号 条件 关键词 ①实收资本与净资产均超过人民币2000万元。 均2000万元 ②有20名以上证券从业人员，其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格。 20-10-3 ③有3名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识，且通过资质测试的高级管理人员。 资质-高管-3人 ④最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。 5年未刑罚，3年未行罚 ⑤最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无重大不良诚信记录。 诚信记录 ⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。 考试科目： 1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 考试题型： 入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。 1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） 2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） 专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。 1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） 2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。） |
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