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2022年下半年证券从业资格考试知识点内容整理

内容

    今年的证券从业资格考试在七月的月初已经结束了一场考试，下一场考试的时间定在了11月的5日和6日，各位考生是否已经有了足够的知识储备来支撑自己完成这场考试呢？快和小编一起来看看这份2022年下半年证券从业资格考试知识点内容整理吧！
    投资者教育与适当性管理（熟悉）
    （一）投资者教育
    投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。
    （二）适当性管理
    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或电子形式记载、留存。
    （三）深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理（增）
    1.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的要求。
    2.在客户开通创业板市场交易后，利用电话、电子邮件、网络与营业部现场交流等方式，持续了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好与投资目标等信息。
    3.健全创业板投资者教育工作制度，并根据客户的不同需求和特点，对创业板市场投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。
    4.切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。
    （四）证券投资顾问业务的监管
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
    中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相关执业规范和行为准则。
    证券投资顾问服务

含义	证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动
基本原则	（1）依法合规。（2）诚实守信。（3）公平维护客户利益。
基本要求	(1)人员执业资格。 (2)管理制度建设。 (3)投资顾问业务的适当性管理。 (4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。 (5)对客户的告知义务。 (6)风险揭示。 (7)投资顾问服务协议。 (8)投资顾问的研究支持。 (9)服务收费。 (10)业务推广与宣传。 (11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。 (12)留痕管理与记录保存。

考试科目：
    1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
    2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
    考试题型：
    入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
    1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
    2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
    专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
    1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
    2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

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