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2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习(2)

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    2022年的证券从业资格考试将在十一月份进行今年的最后一次考试，各位考生是否已经做好了考试准备呢？小编在本文中为大家整理了一份2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习，相信大家做完之后一定会有收获的！快来看看吧！
    金融自由化的主要内容
    【考点解析】
    金融自由化的主要内容包括：
    （1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。
    （2）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。
    （3）放松外汇管制。
    （4）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。
    【2021.12真题测试】
    金融自由化的主要内容包括（）
    Ⅰ.逐步实现利率自由化
    Ⅱ.鼓励银行综合化发展
    Ⅲ.放松外汇管制
    Ⅳ.放宽对资本流动的限制
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ
    参考答案：A
    证券业对外开放的新实践
    【考点解析】
    2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。办法修订内容主要涉及五个方面：
    一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致；体现外资由参转控，将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。
    二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或者第一大股东的证券业务经验相匹配。
    三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“应当符合国家关于证券业对外开放的安排”。
    四是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。
    五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。
    【2021.12真题测试】
    2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及（）。
    Ⅰ.允许外资控股合资证券公司
    Ⅱ.逐步放开合资证券公司业务范围
    Ⅲ.完善境外股东条件
    Ⅳ.统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    参考答案：D
    资产支持证券概念
    【考点解析】
    在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。
    【2021.12真题测试】
    在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（）
    Ⅰ.银行贷款
    Ⅱ.应收账款
    Ⅲ.应付账款
    Ⅳ.房地产
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    参考答案：A
    债券托管规定
    【考点解析】
    中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构（以下简称“投资人”）均可在中央国债登记结算有限责任公司（中央结算公司）、银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）和中国证券登记结算公司（中国结算公司）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
    【2021.12真题测试】
    基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
    Ⅰ.中央结算公司
    Ⅱ.上海清算所
    Ⅲ.中国结算公司
    Ⅳ.上海证券交易所
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    参考答案：D
    证券公司压力测试方法
    【考点解析】
    根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用敏感性分析和情景分析等方法。敏感性分析，是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响；情景分析，是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。证券公司在设置压力情景时。可采取历史情景法、假设情景法或者二者相结合的方法。历史情景法是指模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，假设情景法是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
    【2021.12真题测试】
    证券公司压力测试可采用的方法有（）。
    Ⅰ.敏感性分析法
    Ⅱ.历史情景法
    Ⅲ.假设情景法
    Ⅳ.历史情景法和假设情景法相结合方法
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    参考答案：B
    2022证券从业资格考试时间、科目、地点:

2022年证券业从业人员资格考试计划
项目	考试日期	考试科目	考试地点
证券业从业人员资格（统一）考试	8月20-21日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（统一）考试	11月5-6日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（专场）考试	7月23日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（专场）考试	8月20日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	拉萨、西宁、乌鲁木齐
证券业从业人员资格（云）考试	2月26日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（云）考试	9月24日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）

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