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2022年证券从业资格考试法律法规考试各章节考点及真题训练

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    2022年的证券从业资格考试将在11月5日到6日进行今年最后一次考试，大家对于这次的考试有没有信心能一举拿下呢？小编在本文中为各位考生准备了2022年证券从业资格考试法律法规考试各章节考点及真题训练，快和小编一起来看看吧！
    净资本的概念
    【考点解析】
    净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。具体而言，净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中，核心净资本是在净资产的基础上，扣除资产项目的风险调整和或有负债的风险调整，再扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本是在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上，扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。
    【2021.12真题测试】
    净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在（）的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
    A.营业收入
    B.总资产
    C.净利润
    D.净资产
    参考答案：D
    证券公司分类监管评价方法
    【考点解析】
    证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上。根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
    【2021.12真题测试】
    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）
    A.120分
    B.100分
    C.90分
    D.60分
    参考答案：B
    证券发行交易三公原则
    【考点解析】
    证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的＂三公＂原则。
    【2021.12真题测试】
    根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。
    A.公开
    B.公允
    C.公正
    D.公平
    参考答案：B
    法律关系分类
    【考点解析】
    （1）按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。
    （2）按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
    （3）按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。
    （4）按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。
    （5）按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
    【2021.12真题测试】
    按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）
    A.确认性法律关系与创设性法律关系
    B.纵向法律关系与横向法律关系
    C主法律关系与从法律关系
    D.双边法律关系与多边法律关系
    参考答案：A
    有限责任公司监事会
    【考点解析】
    有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至 2名监事，不设监事会。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
    监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
    董事、高级管理人员不得兼任监事。
    监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
    【2021.12真题测试】
    根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）
    A.监事任期每届三年
    B.应当有公司职工代表
    C.总经理可以兼任监事
    D.应当有股东代表
    　参考答案：C
    2022证券从业资格考试时间、科目、地点:

2022年证券业从业人员资格考试计划
项目	考试日期	考试科目	考试地点
证券业从业人员资格（统一）考试	8月20-21日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（统一）考试	11月5-6日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
证券业从业人员资格（专场）考试	7月23日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（专场）考试	8月20日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	拉萨、西宁、乌鲁木齐
证券业从业人员资格（云）考试	2月26日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）
证券业从业人员资格（云）考试	9月24日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务证券投资顾问业务	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳（36个城市等）

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