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| 标题 | 2015年11月证券交易知识点：期货交易的中间介绍 | |||||
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证券从业资格考试复习正在进行中，你知道证券投资基金有哪些知识点吗，本文“2015年11月证券交易知识点：期货交易的中间介绍”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不怕。 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务(熟悉) 期货交易包括商品期货交易和金融期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商(IntroducingBroker，IB)。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围(熟悉) (一)资格条件 (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 (3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且 该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 (5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。 (6)具有满足业务需要的技术系统。 (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 (二)业务范围 1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 ★证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： (1)介绍业务的范围。 (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。 (3)介绍业务对接规则。 (4)客户投诉的接待处理方式。 (5)报酬支付及相关费用的分担方式。 (6)违约责任。 (7)中国证监会规定的其他事项。 证券从业频道特别推荐： 2015年7月起证券从业改革全面解析 2015年证券从业资格考试考前必备技巧 2015年《证券交易》证券从业考试重点汇总? 2015年证券从业考试《证券交易》备考冲刺试题汇总? 2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总
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