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| 标题 | 2016证券市场基础法律法规考点：证券从业人员行为规定 | |||||
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2016证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基础法律法规考点：证券从业人员行为规定”，希望广大考生仔细回顾重要重要知识点，做到心中有数。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券市场基础法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动： (1)代理投资人从事证券、期货买卖; (2)向投资人承诺证券、期货投资收益; (3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货; (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易; (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 第七条规定，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。 第九条规定，从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。 第十条规定，对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定处罚外，在3年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。 3.《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： (1)代理委托人从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票; (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (5)法律、行政法规禁止的其他行为。 有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 易日。 证券从业资格考试频道 编辑推荐： 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总 各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总 2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总 2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总
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