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标题 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法
内容
    出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”,欢迎阅读。
    2017证券市场基本法律法规讲义:基金法
    一, 基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上
    二,设立基金管理公司条件:
    注册资本不低于1亿,且必须为实缴货币资本
    主要股东从事金融相关,注册资本不低于3亿,最近3年无重大违法行为
    三,基金财产独立性要求
    基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产
    基金托管人对托管基金独立设置账户
    基金债券与不属于基金债务不得相互抵消,不同基金债券不得相互抵消。
    非因基金本身承担债务,债权人不得对基金财产助长强制执行
    基金管理人/托管人未独立基金财产5-50万罚款,没收违法所得,直接主管人员/
    直接负责主管人员/直接负责人警告、暂停、撤销资额3-30万
    四,基金公开募集与非公开募集的区别
    募集方式不同:公募宣传,私募不公开宣传
    募集对象不同:公募对不确定广大公众,私募对少数特定投资者
    信息披露不同
    五,私募基金合格投资者要求
    非公开募集的,合格投资者不超过200人。违反法律,向非合格投资者募集,没收违法所得,1-5呗罚款,违法所得≤100万,10-100罚款,直/直3-30万罚款,未经注册登记,擅自公开或变向公开募集基金的,返还奖金+利息,没收违法所得,并处以募资1-5%罚款。直/直5-50万。
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更新时间:2025/5/26 10:59:22