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| 标题 | ?2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案九 |
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想要考证券从业资格证的考试，复习的怎么样啦?小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案九，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。 2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案九 1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。 A、5 B、10 C、15 D、20 【正确答案】 C 【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存 15 年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 15 年。 2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。 A、5 B、10 C、20 D、30 【正确答案】 C 【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材应至少妥善保管 20 年。 3、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。 A、7 日 B、10 日 C、15 日 D、20 日 【正确答案】 B 【专家解析】从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。 4、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 A、7 B、10 C、20 D、30 【正确答案】 C 【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 5、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 A、包销 B、代销 C、经销 D、传销 【正确答案】 B 【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。 6、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。 A、处 3 万元以上 30 万元以下罚款 B、处 3 万元以上 60 万元以下罚款 C、处 10 万元以上 60 万元以下罚款 D、处 3 万元以上 20 万元以下罚款 【正确答案】 A 【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。" 7、金融市场中的发行市场又称为()。 A、次级市场 B、一级市场 C、第二市场 D、柜台市场 【正确答案】 B 【专家解析】证券市场各层级的主要法规 8、《证券发行与承销管理办法》是()。 A、法律 B、行政法规 C、部门规章及规范性文件 D、行业自律规则 【正确答案】 C 【专家解析】证券市场各层级的主要法规 9、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。 A、非法集资类犯罪 B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C、违规披露、不披露重要信息的犯罪 D、欺诈发行股票、债券罪 【正确答案】 D 【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 10、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。 A、分公司 B、总公司 C、证券公司 D、证券交易所 【正确答案】 B 【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果" 11、下列不属于基金管理人义务的是()。 A、负责基金投资于证券的清算交割 B、及时、足额向基金持有人支付基金收益 C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上 D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 【正确答案】 A 【专家解析】基金管理人的义务主要有： 1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基 2)金资及时产。③足额向基金持有人支付基金收益(3)保存基金的会计账册，记录 15年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。" 12、下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。 A、负责基金投资于证券的清算交割 B、及时、足额向基金持有人支付基金收益 C、保存基金的会计账册、记录 15 年以上 D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值 【正确答案】 A 【专家解析】基金管理人的义务主要有 1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录15 年以上)编制。(基金 4 财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其他职责。 13、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。 A、个人 B、期货交易 C、期货结算 D、期货保证金 【正确答案】 C 【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 14、下列属于自益权的是()。 A、股东大会召集请求权 B、提起诉讼权 C、公司事务的知情权 D、股份转让权 【正确答案】 D 【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。 15、下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是()。 A、甲因抢动罪被判处 3 年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经 5 年 B、乙公司净资产占实收资本的 35% C、丙因做生意亏本欠别,人 5 万元已经到期，至今不能清偿" D、中国证监会规定的其他条件 【正确答案】 C 【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。 16、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在() A、接受代销金融产品的委托后 B、接受代销金融产品的委托前 C、向客户推荐金融产品 D、为客户提供产品咨询服务 【正确答案】 B 【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。 17、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。 A、金融管理秩序和客户的合法权益 B、复杂客体 C、个人和单位 D、特殊客体 【正确答案】 A 【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权 A 项益正确，。 18、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。 A、经中国证监会核定为综合类证券公司 B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D、 【正确答案】 C 【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 2)净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。 19、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。 A、客户信用资金台账 B、融券专用证券账户 C、客户信用证券账户 D、客户信用资金账户 【正确答案】 B 【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用未来教育证券账户和客户信用资金账户。B 项属于证券公司信用账户。 20、证券交易的特征主要表现为。() A、流动性、收益性和风险性 B、流动性、安全性和收益性 C、收益性、安全性和风险性 D、流动性、安全性和风险性 【正确答案】 A 【专家解析】证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性 1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 A.I、 II、 III B.I 、II、 III 、IV C.III、 IV D.I、 IV 正确答案是：A 2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工 A.II、 III B.II、 IV C.I、 II、 III D.I 、III、 IV 正确答案是：C 3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用 A.I、 II、 III、 IV B.I、 II C.III 、IV D.II 、III、 IV 正确答案是：D 4、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。 I.责令改正 II.没收违法所得 III.撤销相关业务许可 IV.处以罚款 A.I、 II 、III B.II、 III 、IV C.I 、II、 III 、IV D.I 、II、 IV 正确答案是：C 5、下列属于客户征信调查内容的是( )。 I.投资经验 II.诚信纪录 III.还款能力 IV.关联关系 A.II 、III B.I 、II 、III C.I 、II 、III 、IV D.II、 III 、IV 正确答案是：B 6、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明 A.I 、II、 III B.II 、IV C.II、 III、 IV D.I 、III、 IV 正确答案是：A 7、以下属于证券公司可投资对象的是()。 I.权证 II.国际开发机构人民币债券 III.开放式基金 IV.证券公司理财产品 A.II 、III B.I、 II、 IV C.I、 III 、IV D.I 、II 、III、 IV 正确答案是：D 8、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。 I.抵押融资 II.资金拆借 III.对外担保 IV.可能承担无限责任的投资 A.I、 II、 III B.I、 III 、IV C.I、 II、 III 、IV D.II 、IV 正确答案是：C 9、融资融券业务合同载明的事项包括( )。 I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 A.I、 II 、III B.I 、II 、III 、IV C.II、 IV D.III 、IV 正确答案是：B 10、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场 A.I、 II 、III B.II、 III、 IV C.I、 II、 III 、IV D.I、 IV 正确答案是：C 11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况 II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好 A.I、 II、 III B.I 、III、 IV C.II、 III 、IV D.I、 II 正确答案是：B 12、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东 A.I 、II、 III 、IV B.II 、III C.III、 IV D.I 、II、 IV 正确答案是：A 13、证券公司参与区域性市场，应( )。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案 A.I、 II 、III B.II、 III、 IV C.I 、III D.II、 IV 正确答案是：A 14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。 I.融资专用资金账户 II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户 A.I 、II 、III B.I 、III C.II 、IV D.I、 II 、III 、IV 正确答案是：B 15、以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有( )。 I.国家重点建设债券 II.股票型证券投资基金 III.在证券交易所上市的企业债券 IV.国债 A.I 、II、 III、 IV B.I、 II、 IV C.I 、III、 IV D.III、 IV 正确答案是：C 16、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 III. 未依法履行持续督导义务的 IV. 采取正当竞争手段进行竞争的 A.I、 II、 III B.II 、III、 IV C.I 、II、 III、 IV D.I、 IV 正确答案是：A 17、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。 I.投资偏好 II.风险认知与承受能力 III.证券投资经验 IV.身份、财产与收入状况 A.I、 II、 III B.I 、II 、IV C.III、 IV D.I、 II、 III 、IV 正确答案是：D 18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。 I.该罪是一种故意的行为 II.该罪所侵害的客体是简单客体 III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 IV.过失不能构成该罪 A.I 、II、 III B.I 、III、 IV C.I 、II 、III 、IV D.II、 IV 正确答案是：B 19、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。 I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 II 转移或者隐瞒所募集资金的 III 利用募集的资金进行违法活动的 IV 发行数额在100万元以上的 A.I、 II 、III 、IV B.I 、II、 III C.I 、III D.II 、IV 正确答案是：B 20、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。 I.合法投资 II.只注重高额回报 III.眼见为实 IV.审慎投资 A.I 、II 、III、 IV B.I、 II 、III C.I、 III 、IV D.II、 IV 正确答案是：C |
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